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FXShell:香港证监会谴责并罚香港福汇400万港元

作者:admin 发布时间:2021-11-17

  FXShell:香港证监会谴责并罚香港福汇400万港元因福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)正在实行外汇交易时实施营业指示的方法违反羁系法则,故对其作出呵叱及处以罚款400万港元。

  证监会的探问察觉,由2006年12月至2010年12月光阴,香港福汇及其干系公司正在收到客户的外汇营业指示与实施该等营业之间产生的有利代价更正所带来的合共1,452,926.69美元的利润保存,而倒霉的代价更正则转嫁客户。

  证监会以为,香港福汇没有公允地对付客户,以及没有按《操守标准》的法则,以所能得到的最佳条件替客户实施营业指示及以保卫客户最佳便宜的立场行事。

  香港福汇亦向客户作出不正确的陈述,体现他们的营业指示会以所能得到的最佳代价实施,但现实上他们却无法受惠于因相闭营业的有利代价更正所带来的得益。

  证监会进一步察觉,香港福汇没有设立妥当的内部策略及监控设施,以确保本来施营业指示的方法能有用地遵从一共合用于持牌法团的羁系法则。

  • 自发应承向受影响的客户反璧总共金钱,金额为1,452,926.69美元;

  • 具有权已易手,其100%的股份自2015年9月起由日本的Rakuten Securities, Inc.持有,而上述缺失源于香港福汇现已被撤换的前任照料层;

  因商号实施营业指示的方法而未能从营业中的代价改良而收获的香港福汇客户,所涉及的金钱将会正在30天内存入他们的帐户。香港福汇将会联络已不再持有帐户的客户,通告他们该帐户已为此短暂重开。■返回搜狐,查看更众

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