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SFC对福汇亚洲公司作出谴责并处以罚款400万港元

作者:admin 发布时间:2021-11-24

  SFC对福汇亚洲公司作出谴责并处以罚款400万港元香港证监会(SFC)10月19日最新布告,因福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)正在举行外汇交易时奉行贸易指示的本事违反禁锢规则,故对其作出训斥及处以罚款400万港元。

  证监会的考核察觉,由2006年12月至2010年12月时候,香港福汇及其接洽公司正在收到客户的外汇贸易指示与奉行该等贸易之间浮现的有利价值更改所带来的合共1,452,926.69美元的利润保存,而倒霉的价值更改则转嫁客户。

  证监会以为,香港福汇没有公允地对付客户,以及没有按《操守规则》的规则,以所能博得的最佳条目替客户奉行贸易指示及以爱护客户最佳长处的立场行事。

  香港福汇亦向客户作出不正确的陈述,外现他们的贸易指示会以所能博得的最佳价值奉行,但本质上他们却无法受惠于因相合贸易的有利价值更改所带来的得益。

  证监会进一步察觉,香港福汇没有设立适宜的内部策略及监控要领,以确保其奉行贸易指示的本事能有用地依照全部合用于持牌法团的禁锢规则。

  ● 自觉订交向受影响的客户送还悉数金钱,金额为1,452,926.69美元;

  ● 具有权已易手,其100%的股份自2015年9月起由日本的Rakuten Securities, Inc.持有,而上述缺失源于香港福汇现已被撤换的前任料理层;及

  因商号奉行贸易指示的本事而未能从贸易中的价值改良而赚钱的香港福汇客户,所涉及的金钱将会正在30天内存入他们的账户。香港福汇将会联络已不再持有账户的客户,合照他们该账户已为此片刻重开。返回搜狐,查看更众

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