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NFA控告福汇细节披露! 一场关于“无交易员平台”的骗局

作者:admin 发布时间:2021-12-02

  NFA控告福汇细节披露! 一场关于“无交易员平台”的骗局官方文档周到揭示福汇及其有劲人面对指控的细节。美邦禁锢机构——全美期货协会(NFA)周一正在六个方面告状福汇以及两名创始合股人Dror Niv和William Ahdout。遵循NFA的告状书,福汇及其有劲人众次未能满盈监视公司和其员工。本次告状的重心与该经纪商广告宣扬的“无营业员平台”形式相闭。

  据Finance Magnates报道,美邦以市值企图的最大外汇经纪商福汇(FXCM)周一(2月6日)与美邦禁锢机构杀青息争,并公布退出美邦营业。该经纪商周一遭到美邦商品期货营业委员会(CFTC)罚款700万美元,并被“逐出”美邦市集。

  福汇正在随后揭晓的官方声明中称,该经纪商将把美邦的客户账户出售给嘉盛集团(GAIN Capital),但两家公司还未杀青最终契约,而且之后须要禁锢机构的准许。

  官方文档周到揭示了福汇及其有劲人面对指控的细节。美邦禁锢机构全美期货协会(NFA)周一正在六个方面告状福汇以及两名创始合股人Dror Niv和William Ahdout。

  遵循NFA的告状书,福汇及其有劲人众次未能满盈监视公司和其员工。本次告状的重心与该经纪商广告宣扬的“无营业员平台”(No Dealing Desk)形式相闭。

  无营业员平台形式,即没有营业员治理的平台。正在无营业员形式下,外汇经纪商的益处不再与投资者直接挂钩,投资者下达的营业指令会直接反应到银行、投资公司、投资基金等同行市集。而经纪商正在中央起到一个中介桥梁的感化,通过收取佣金或者倚赖点差来盈余。

  营业员平台(Dealing Desk)形式又叫做市商(Market Maker)形式。正在有营业员形式下,营业者即投资者下达营业指令到外汇营业平台,营业平台收到投资者的营业指令后会把指令分类分发给平台下的营业员实行营业,然而这种营业并不是真正的市集实行的。相对付有营业员形式,无营业员平台形式下的投资者很少展现从新报价、订单延迟等情景。

  遵循NFA的投诉,福汇传播的无营业员平台形式实质上是通度日动性供应商(LP)Effex Capital以营业员平台形式实行。后者是福汇设立的一个独立公司,但文献诠释,福汇实质援助和负责着Effex。

  遵循投诉文献,Effex对福汇支出的回扣吞噬该公司70%的盈余,真相上福汇主导着绝大片面客户的营业。

  NFA展现,其从2013年就对Effex睁开视察,但因为福汇有劲人Niv及其他员工向NFA供应的文献中存正在作假和误导性的陈述,此中遮蔽其最紧要的做市商相干,导致视察受到障碍。

  NFA称,Effex首席奉行官John Dittami自2009年就已正在福汇。文献显示,Effex正在2010年一季度动作一家独立公司被设立,而Dittami则是掌舵人。

  文献还显示,福汇供应了Effex最初的200万美元危急融资,并赞助了经纪帐户。NFA还称,Effex无间被福汇的总部操控,且通过虚拟专用搜集,链接该经纪商自身的任职器。

  文献显示,Effex能得回客户的订单数据和头寸,这容许它来搜聚洪量的讯息。NFA称,比拟福汇的其他活动性供应商,该经纪商赐与了Effex优先待遇。

  因为具有活动性供应商中的优先权,Effex据称给与到跨越福汇一半的平日订单流,以至某些日子这个数字跨越80%。

  NFA展现,正在2010-2014年功夫,福汇收到Effex逼近7700万美元的回扣,该数字相当于Effex从订单流中得回约70%的利润。

  通过应用Effex,NFA声称福汇采用了一个拒绝给客户奉行优质报价的做法。该经纪商的客户订单通过两种政策以倒霉于客户的价值被奉行,这两种政策被员工称作“连结计时器(Hold Timer)”和“先前报价(Previous Quote)”。

  NFA投诉称,“假如价值正在连结计时器末向有利于客户,而倒霉于Effex的对象搬动,Effex会决绝营业。但假如价值向有利于Effex,倒霉于客户的对象搬动,Effex会奉行这回营业,并变成客户负面的价值滑点(slippage)。”

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