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FXShell:香港证监会谴责并罚香港福汇400万港元

作者:admin 发布时间:2021-11-05

  FXShell:香港证监会谴责并罚香港福汇400万港元

  因福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)正在举办外汇生意时推行往还指示的手段违反囚禁规章,故对其作出责备及处以罚款400万港元。

  证监会的探问察觉,由2006年12月至2010年12月时候,香港福汇及其干系公司正在收到客户的外汇往还指示与推行该等往还之间显示的有利代价更改所带来的合共1,452,926.69美元的利润保存,而倒霉的代价更改则转嫁客户。

  证监会以为,香港福汇没有公允地周旋客户,以及没有按《操守准绳》的规章,以所能博得的最佳条目替客户推行往还指示及以保卫客户最佳便宜的立场行事。

  香港福汇亦向客户作出不正确的陈述,吐露他们的往还指示会以所能博得的最佳代价推行,但现实上他们却无法受惠于因相合往还的有利代价更改所带来的得益。

  证监会进一步察觉,香港福汇没有设立得当的内部策略及监控程序,以确保其推行往还指示的手段能有用地效力统统合用于持牌法团的囚禁规章。

  • 自发应许向受影响的客户退回扫数金钱,金额为1,452,926.69美元;

  • 具有权已易手,其100%的股份自2015年9月起由日本的Rakuten Securities, Inc.持有,而上述缺失源于香港福汇现已被撤换的前任收拾层;

  因商号推行往还指示的手段而未能从往还中的代价改革而赚钱的香港福汇客户,所涉及的金钱将会正在30天内存入他们的帐户。香港福汇将会联络已不再持有帐户的客户,报告他们该帐户已为此临时重开。■返回搜狐,查看更众

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