中天证券“吃”新年首张券商反洗钱罚单去年7家券商罚金逾650万元中金、招商罚金居前！原题目：中天证券“吃”新年首张券商反洗钱罚单，昨年7家券商罚金逾650万元，中金、招商罚金居前！
即日，中邦黎民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政惩办。中邦黎民银行沈阳分行称，中天证券未按轨则实行客户身份识别仔肩，未按轨则报送可疑交往叙述，罚款137.1万元；同时，2名干系职员对此负有职守，也均被处以罚款。
固然反洗钱惩办常发作于银行、保障及付出机构，但证券行业也时有发作。《逐日经济讯息》记者统计到，2021年共有7家券商及15名职员受到反洗钱惩办，共计罚金725.45万元。这7家券商差异为中泰证券、开源证券、安信证券、邦金证券、招商证券、兴业证券及中金公司，共计罚金652.90万元，此中中金公司和招商证券罚金居前，差异为185.8万元和173万元。
2月14日，中邦黎民银行沈阳分行披露，中天证券股份有限公司（以下简称：“中天证券”）未按轨则实行客户身份识别仔肩，未按轨则报送可疑交往叙述，被惩办款137.1万元。同时，时任中天证券经纪生意职业部总司理徐秋炯、时任中天证券合规国法部总司理李伟东对中天证券上述违规负有职守，也均被处以罚款。
《中华黎民共和邦反洗钱法》第三条轨则：正在中华黎民共和邦境内设立的金融机构和根据轨则应该实行反洗钱仔肩的特定非金融机构，应该依法采用抗御、监控举措，筑造健康客户身份识别轨制、客户身份材料和交往记实存储轨制、大额交往和可疑交往叙述轨制，实行反洗钱仔肩。
值得一提的是，2022年1月，央行、银保监会、证监会撮合印发《金融机构客户尽职考核和客户身份材料及交往记实存储处置主张》，自2022年3月1日起践诺。据悉，近年来，跟着金融产物和生意形式发作改观，金融行业反洗钱就业展现少少新挑拨，为擢升我邦洗钱和可骇融资危险防备才具，必要通过协议《主张》进一步美满反洗钱监禁轨制，强化反洗钱监禁。
公然材料显示，中天证券是经辽宁省政府接受，于2004年7月经重组设立的归纳类证券公司，是辽宁省属唯逐一家邦有金融类证券谋划机构，总部设正在沈阳。公司注册资金22.25亿元，现有六家股东，此中辽宁省邦资委持股占比40.16%。
中天证券行为一家小型券商，事迹排名较为靠后。Wind数据显示，2017年~2020年，中天证券买卖收入差异为1.07亿元、2.71亿元、6.04亿元和6.61亿元；净利润差异为-2.20亿元、-0.89亿元、1.56亿元和1.99亿元。2021年上半年尾，中天证券总资产达102.37亿元，位于139家证券公司第86名，净资产为41.09亿元，位列第93名；2021年上半年，买卖收入达2.59亿元，位列第104名，净利润0.98亿元，位列第85名。
跟着我邦反洗钱法律查抄一贯深切，惩办力度一贯强化，反洗钱与反可骇融资已成为金融监禁的厉重实质。据普华永道统计显示，2021年终年揭橥的反洗钱罚单总笔数949笔，共涉及31个省市的447家仔肩机构及干系职守人，与2020年、2019年比拟，罚单总笔数差异上升近30%和超60%；罚单总金额约4.92亿元，此中机构惩办金额约4.69亿元，私人惩办金额约0.23亿元。相较于2020年，2021年大额罚单惩办金额节减约1.8亿元，导致2021年集体惩办金额有所低重。
固然说，2021年银行类金融机构受惩办景况仍是最为首要，但也不乏少少证券公司。《逐日经济讯息》记者统计到，2021年共有7家券商及15名干系职守职员反洗钱惩办，共计惩办金725.45万元，此中券商惩办金652.90万元，私人惩办72.55万元。
全体而言，这7家券商差异为中泰证券、开源证券、安信证券、邦金证券、招商证券、兴业证券及中金公司，此中中金公司和招商证券惩办金居前，均超100万元，差异为185.8万元和173万元。别的，中泰证券、开源证券和邦金证券的罚金也正在50万元以上。
从违法违规类型上看，这7家券商首要涉及未按轨则实行客户身份识别仔肩、未根据轨则报送大额交往或可疑交往叙述、未按轨则存储客户身份材料。记者留心到，此中未按轨则实行客户身份识别仔肩占比最大，有6家均涉及该违规事项。
15名私人罚款上，均正在10万元以下。此中，有6人罚金超出5万元，差异是陈刚（时任中金公司反洗钱小组实行组长、国法合规部刻意人）、张旻（时任中金公司音讯本领部实行总司理）、李征（时任中金公司产业处置部董事总司理）、王缅（时任中金公司股票生意部董事总司理）、朱涛（时任招商证券国法合规部总司理）、杜凯（时任招商证券产业处置及机构生意总部副总司理）。
