中国人民银行国家外汇管理局关于印发《境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定》的通知中邦黎民银行 邦度外汇统制局合于印发《境外机构投资者投资中邦债券商场资金统制轨则》的报告
中邦黎民银行上海总部，各分行、开业统制部，各省会（首府）都市核心支行，各副省级都市核心支行；邦度外汇统制局各省、自治区、直辖市分局、外汇统制部，设计单列市分局；中海外汇买卖核心，中间邦债立案结算有限义务公司，银行间商场整理所股份有限公司；邦度开垦银行，各战略性银行、邦有贸易银行，中邦邮政蓄积银行，各股份制贸易银行：
为助助和榜样境外机构投资者投资中邦债券商场，遵照《中华黎民共和邦中邦黎民银行法》《中华黎民共和海外汇统制条例》等联系司法规则，中邦黎民银行、邦度外汇统制局协议了《境外机构投资者投资中邦债券商场资金统制轨则》，现印发给你们，请遵从推广。
第一条 为助助和榜样境外机构投资者投资中邦债券商场，遵照《中华黎民共和邦中邦黎民银行法》《中华黎民共和海外汇统制条例》等联系司法规则，协议本轨则。
第二条 本轨则所称境外机构投资者是指契合《中邦黎民银行 中邦证券监视统制委员会 邦度外汇统制局通告》（〔2022〕第4号）轨则，通过众级托管、结算代办等形式直接投资中邦债券商场的境外机构。
第三条 本轨则所称中邦债券商场席卷中邦境内银行间债券商场和买卖所债券商场。
第四条 境外机构投资者可自立拣选汇入币种投资中邦债券商场。慰勉境外机构投资者投资中邦债券商场利用黎民币跨境收付，并通过黎民币跨境支拨体系（CIPS）竣事跨境黎民币资金结算。
第五条 境外机构投资者的境内托管人（以下简称托管人）、结算代办人等应按本轨则联系央求代境外机构投资者打点相合事项。
第六条 中邦黎民银行、邦度外汇统制局及其分支机构依法对境外机构投资者投资中邦债券商场涉及的账户、资金收付及汇兑等施行监视统制和检验。
第七条 邦度外汇统制局对境外机构投资者投资中邦债券商场资金实行立案统制。
境外机构投资者应正在赢得联系金融羁系部分出具的中邦债券商场投资立案报告书或其他一概听命文献后10个事业日内，指定托管人或结算代办人凭上述文献通过邦度外汇统制局资金项目讯息体系（以下简称资金项目讯息体系）代境外机构投资者打点立案。
第八条 托管人或结算代办人应凭正在资金项目讯息体系天生的生意立案凭证，为境外机构投资者开立中邦债券商场投资专用资金（黎民币或/和外汇）账户（以下简称债券商场资金专户）。
债券商场资金专户的收入限度是：境外机构投资者从境外汇入的本金和联系税费（税款、托管费、审计费、统制费等），出售债券所得价款，债券到期收回的本金，利钱收入，契合轨则的债券和外汇衍出产品买卖联系资金划入，境内打点结售汇联系资金划入，同名债券商场资金专户内资金互相划转，同名及格境外机构投资者（QFII）/黎民币及格境外机构投资者（RQFII）境内专用账户内资金划入，以及契合中邦黎民银行和邦度外汇统制局轨则的其他收入。
债券商场资金专户的支拨限度是：支拨债券买卖价款和联系税费，投资金金、收益汇出境外，契合轨则的债券和外汇衍出产品买卖联系资金划出，境内打点结售汇联系资金划出，同名债券商场资金专户内资金互相划转，同名QFII/RQFII境内专用账户内资金划出，以及契合中邦黎民银行和邦度外汇统制局轨则的其他支拨。
第九条 境外机构投资者名称、托管人或结算代办人等首要讯息发作更正的，应由联系托管人或结算代办人代境外机构投资者正在资金项目讯息体系打点更正立案。
境外机构投资者退出中邦债券商场并闭塞联系资金账户的，应正在闭塞联系资金账户后30个事业日内通过托管人或结算代办人代境外机构投资者打点刊出立案。
第十条 统一境外机构投资者的QFII/RQFII境内专用账户内资金与债券商场资金专户内资金可正在境内直接双向划转并用于境内证券投资，后续买卖及资金利用、汇兑等听命划转后渠道的联系统制央求。
第十一条 境外机构投资者投资中邦债券商场汇出与汇入资金币种法则上应仍旧一概，不得实行黎民币与外币之间的跨币种套利。同时汇入“黎民币+外币”实行投资的，累计汇出外币金额不得赶过累计汇入外币金额的1.2倍（投资清盘汇出除外）。历久投资中邦债券商场的，上述比例可适合放宽。
第十二条 境外机构投资者可按套期保值法则发展境内黎民币对外汇衍出产品买卖，统制投资中邦债券商场所爆发的外汇危机敞口。
第十三条 境外银行类机构投资者可拣选下列一种渠道发展即期结售汇和外汇衍出产品买卖：
（二）申请成为中海外汇买卖核心（以下简称外汇买卖核心）会员直接进入银行间外汇商场买卖。
第十四条 境外非银行类机构投资者可拣选下列一种渠道发展即期结售汇和外汇衍出产品买卖：
第十五条 境外机构投资者拣选本轨则第十三条第一项、第十四条第一项轨则的渠道的，如需正在托管人或结算代办人以外的其他境内金融机构开立专用外汇账户，可凭生意立案凭证打点。该专用外汇账户专项用于打点即期结售汇和外汇衍出产品买卖项下的资金交割、损甜头理、保障金统制等，跨境资金收付应同一通过债券商场资金专户打点。
第十六条 境外机构投资者拣选第十三条第一项、第十四条第一项轨则的渠道发展外汇衍出产品买卖的，应自行或通过托管人、结算代办人将金融机构名单事先向外汇买卖核心立案；调节金融机构的，应事先向外汇买卖核心立案。
（一）外汇衍出产品敞口与外汇危机敞口具有合理的联系度。外汇危机敞口席卷债券投资的本金、利钱以及市值改观等。
（二）当债券投资发作改观而导致外汇危机敞口改观时，正在5个事业日内或下月初5个事业日内对相应持有的外汇衍出产品敞口实行调节。
（三）遵照外汇危机统制的实质需求，可伶俐拣选展期、反向平仓、全额或差额结算等买卖机制，并以黎民币或外币结算损益。
（四）初度发展外汇衍出产品买卖前，境外机构投资者应向境内金融机构或外汇买卖核心提交固守套期保值法则的书面应允。
第十八条 托管人或结算代办人正在为境外机构投资者打点资金汇出汇入时，应对相应的资金收付实行可靠性与合规性审查，并准确实践反洗钱和反恐慌融资等任务。境外机构投资者应配合托管人或结算代办人实践上述义务，并向托管人或结算代办人供给可靠完备的材料和讯息。
第十九条 托管人、结算代办人、联系境内金融机构等应根据《黎民币银行结算账户统制要领》（中邦黎民银行令〔2003〕第5号揭晓）、《黎民币跨境收付讯息统制体系统制要领》（银发〔2017〕126号文印发）、《中邦黎民银行办公厅合于完美黎民币跨境收付讯息统制体系银行间生意数据报送流程的报告》（银办发〔2017〕118号）等联系轨则，报送境外机构投资者联系讯息数据。
境外机构投资者、托管人、结算代办人、联系境内金融机构等应根据《通过银行实行邦际出入统计申报生意施行细则》（汇发〔2022〕22号文印发）、《通过银行实行邦际出入统计申报生意指引（2019版）》（汇发〔2019〕25号文印发）、《对外金融资产欠债及买卖统计轨制》（汇发〔2021〕36号文印发）、《邦度外汇统制局合于揭晓〈金融机构外汇生意数据搜聚榜样（1.3版）〉的报告》（汇发〔2022〕13号）等联系轨则，报送联系讯息数据。
第二十条 境内金融机构按照本轨则第十三条第一项、第十四条第一项轨则的渠道为境外机构投资者打点即期结售汇的，根据对客户即期结售汇生意向邦度外汇统制局实践统计和通知任务；按照本轨则第十三条第二项、第三项、第十四条第二项轨则的渠道为境外机构投资者打点即期结售汇的，根据银行间外汇商场买卖实行统计。
境内金融机构按照本轨则第十三条第一项、第十四条第一项轨则的渠道为境外机构投资者打点外汇衍出产品生意的，应固守以下轨则：
境外机构投资者拣选银行间外汇商场直接入市形式或主经纪形式发展外汇衍出产品买卖的，应根据外汇买卖核心轨则报送相合买卖讯息。
境内金融机构按照本轨则第十三条第一项、第十四条第一项轨则的渠道为境外机构投资者打点即期结售汇和外汇衍出产品生意的，若利用本机构内部买卖体系以外的第三方买卖体系、平台或方法，应契合相合羁系轨则。
第二十一条 境外机构投资者、托管人、结算代办人、联系境内金融机构等有以下联系作为的，中邦黎民银行、邦度外汇统制局划分依照《中华黎民共和邦中邦黎民银行法》和《中华黎民共和海外汇统制条例》等司法规则予以责罚：
（五）未按轨则通知讯息和数据，或通知的讯息和数据实质不全、不实，或供给伪善质料、数据或说明等。
第二十二条 境外央行或泉币政府、其他官方储蓄统制机构、邦际金融结构以及主权产业基金通过托管人或结算代办人（贸易银行）投资中邦债券商场的，实用本轨则。
第二十三条 境外机构投资者遵照本轨则报送的质料应为中文文本。同时报送中文文本和外文文本的，以中文文本为准。
第二十五条 本轨则自2023年1月1日起施行。《邦度外汇统制局合于境外中间银行类机构投资银行间商场外汇账户统制相合题目的报告》（汇发〔2015〕43号）、《邦度外汇统制局合于境外机构投资者投资银行间债券商场相合外汇统制题目的报告》（汇发〔2016〕12号）、《邦度外汇统制局合于完美银行间债券商场境外机构投资者外汇危机统制相合题目的报告》（汇发〔2020〕2号）同时废止。
中邦黎民银行 邦度外汇统制局合于印发《境外机构投资者投资中邦债券商场资金统制轨则》的报告
为助助和榜样境外机构投资者投资中邦债券商场，遵照《中华黎民共和邦中邦黎民银行法》《中华黎民共和海外汇统制条例》等联系司法规则，中邦黎民银行、邦度外汇统制局协议了《境外机构投资者投资中邦债券商场资金统制轨则》，现印发给你们，请遵从推广。
