重生之外汇传奇并接受谴责及支付25万美元罚金SEC指称，Canaccord正在未按《贸易所手脚规例(Exchange Act Rule)》的哀求举行审查的环境下就数十支场酬酢易证券举行公然报价和做市。遵守该规定的哀求，经纪自营商须通过合理的按照判决并确保障券发行者供应的招股仿单和其它音信是确实的。
SEC发觉，Canaccord将审查和获取音信、填写和订立须要外格的仔肩委托给了一名合规配合伙伴。该配合伙伴没有任何贸易体会，也没有就合规审查举行过正式培训。
因为合规配合伙伴的审查存正在缺陷，Canaccord许可了数十支场酬酢易证券正在没有举行回护投资者所需的审查的环境下于美邦墟市贸易。
Canaccord既没有招认也没有否定SEC的观察结果，允许诉状中提出的夂箢，即住手对《贸易所手脚规例》的违反，并授与指责及支拨25万美元罚金。
