同名合格投资者专用账户内资金相互划转-外汇券商的托管理财为进一步深化及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者外汇拘束转变，稳步促进金融墟市对外盛开，中邦群众银行、邦度外汇拘束局修订了《境外机构投资者境内证券期货投资资金拘束划定》，现予以颁布，自
第一条为外率境外机构投资者境内证券期货投资拘束，遵照《中华群众共和邦中邦群众银行法》《中华群众共和海外汇拘束条例》等联系公法法则，制订本划定。
第二条本划定所称境外机构投资者，是指经中邦证券监视拘束委员会（以下简称中邦证监会）核准，投资于境内证券期货墟市的及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者（以下简称及格投资者）。
第三条及格投资者该当委托境内托管人（以下简称托管人）治理本划定所恳求的联系手续。
及格投资者委托2家以上托管人的，该当指定1家托管人行动主讲述人（仅有1家托管人的，默认该托管人工主讲述人），肩负为其治理交易立案等事项。
第四条中邦群众银行、邦度外汇拘束局及其分支机构依法对及格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等推行监视、拘束和检验。
第六条及格投资者得到中邦证监会筹划证券期货交易许可证后，应向主讲述人供应以下质料，并通过主讲述人正在邦度外汇拘束局数字外管平台银行版资金项目联系模块治理交易立案：
第七条及格投资者名称发作变化的，应正在得到中邦证监会换发的筹划证券期货交易许可证后30个劳动日内，通过主讲述人治理变化立案。
主讲述人发作变化的，及格投资者应自变化之日起30个劳动日内通过新的主讲述人治理变化立案。
主讲述人以外的托管人等其他要紧新闻发作变化的，及格投资者应自变化之日起30个劳动日内通过主讲述人治理变化立案。
第八条主讲述人应讲究奉行职责，厉苛审核及格投资者所供应质料的切实性，治理交易立案或变化立案后将联系立案凭证反应及格投资者。
第九条及格投资者应凭交易立案凭证，遵照投资和资金汇入须要，正在托管人处开立一个或众个及格投资者专用账户。及格投资者联系投资金金和收益等跨境汇出汇入，应团结通过及格投资者专用账户正在托管人处治理。
及格投资者仅汇入外币资金的，须开立外币专用账户及与外币专用账户相对应的群众币专用存款账户；仅汇入群众币资金的，须开立群众币专用存款账户；同时汇入群众币和外币资金的，须判袂开立群众币专用存款账户、外币专用账户及与外币专用账户相对应的群众币专用存款账户，两类群众币专用存款账户的定名应予以有用区别，且不得互相划转资金。
第十条及格投资者可自立挑选汇入币种展开境内证券期货投资。及格投资者汇入外币举行投资的，结汇后应划入其与外币专用账户相对应的群众币专用存款账户，投资金金和收益能够外币或群众币汇出。及格投资者汇入群众币举行投资的，应直接汇入其群众币专用存款账户，投资金金和收益应以群众币汇出。
第十一条及格投资者外币专用账户的收入限度：及格投资者从境外汇入的本金及支拨相合税费（税款、托管费、审计费、拘束费等）所需外币资金，外币利钱收入，展开外汇衍坐褥品营业联系资金划入，境内治理结售汇联系资金划入，同名中邦债券墟市投资专用资金账户内资金划入，同名及格投资者专用账户内资金互相划转，从与外币专用账户相对应的群众币专用存款账户购汇划入的资金，以及适应中邦群众银行和邦度外汇拘束局划定的其他收入。
及格投资者外币专用账户的支付限度：结汇划入与外币专用账户相对应的群众币专用存款账户，展开外汇衍坐褥品营业联系资金划出，向境外汇出本金及收益，境内治理结售汇联系资金划出，向同名中邦债券墟市投资专用资金账户划出，同名及格投资者专用账户内资金互相划转，支拨托管费，以及适应中邦群众银行和邦度外汇拘束局划定的其他支付。
第十二条及格投资者群众币专用存款账户的收入限度：从及格投资者外币专用账户结汇划入的资金或从境外汇入的群众币投资金金，出售证券期货所得价款、现金股利、利钱收入，展开外汇衍坐褥品营业联系资金划入，境内治理结售汇联系资金划入，同名中邦债券墟市投资专用资金账户内资金划入，同名及格投资者专用账户内资金互相划转，以及适应中邦群众银行和邦度外汇拘束局划定的其他收入。
及格投资者群众币专用存款账户的支付限度：支拨证券期货投资价款（含印花税、手续费等），购汇划入及格投资者外币专用账户或以群众币汇出投资金金和收益，展开外汇衍坐褥品营业联系资金划出，境内治理结售汇联系资金划出，支拨税款、托管费、审计费和拘束费等联系税费，向同名中邦债券墟市投资专用资金账户划出，同名及格投资者专用账户内资金互相划转，以及适应中邦群众银行和邦度外汇拘束局划定的其他支付。
第十三条及格投资者开立联系境内群众币银行结算账户，应依照中邦群众银行合于境外机构境内群众币银行结算账户拘束的相合划定治理。及格投资者所开立联系账户不得支取现金，账户内的资金存款利率参照中邦群众银行相合划定履行。
第十四条统一境外机构投资者的及格投资者专用账户内资金与中邦债券墟市投资专用资金账户内资金，可遵照境内投资须要，正在境内直接双向划转，后续营业及资金应用、汇兑等恪守划转后渠道的联系拘束恳求。
第十五条及格投资者治理联系资金汇动手续，托管人可凭及格投资者书面申请或指令为其治理。如涉及清盘（含产物清盘），及格投资者还需向托管人供应中邦注册管帐师出具的投资收益专项审计讲述、税务挂号外（按划定无需供应的除外）等文献。清盘联系手续完工后，托管人可为其治理紧闭账户。
第十六条及格投资者展开境内群众币对外汇衍坐褥品营业，应恪守实需营业和套期保值规矩，拘束境内证券期货投资所爆发的外汇危机敞口。
第十七条境外银行类及格投资者可挑选下列一种渠道展开即期结售汇和外汇衍坐褥品营业：
（二）申请成为中海外汇营业核心（以下简称外汇营业核心）会员直接进入银行间外汇墟市营业。
第十八条境外非银行类及格投资者可挑选下列一种渠道展开即期结售汇和外汇衍坐褥品营业：
第十九条及格投资者展开境内即期结售汇、期货和衍生品等营业，凭交易立案凭证，可遵照相应结算原则开立专项用于联系资金境内划转的专用资金账户。及格投资者展开以境内证券为合约标的物的期货或衍生品营业，还应听从中邦群众银行和中邦证监会联系拘束划定。
第二十条及格投资者挑选第十七条第一项、第十八条第一项划定的体例展开即期结售汇和外汇衍坐褥品营业的，应自行或通过托管人将金融机构名单向外汇营业核心挂号；调治金融机构的，应向外汇营业核心挂号。
（一）外汇衍坐褥品敞口与外汇危机敞口具有合理的联系度。外汇危机敞口为境内证券期货投资对应的群众币资产范畴。
（二）当证券期货投资发作转移而导致外汇危机敞口转移时，应实时对相应持有的外汇衍坐褥品敞口举行调治。
（三）遵照外汇危机拘束的现实须要，可矫健挑选展期、反向平仓、全额或差额结算等营业机制，并以群众币或外币结算损益。
（四）初次展开外汇衍坐褥品营业前，及格投资者应向境内金融机构或外汇营业核心提交听从套期保值规矩的书面应承。
第二十二条及格投资者因机构完结、进入停业次序、由收受人收受或自己道理等导致中邦证监会刊出其交易许可证的，应正在变现资产并紧闭及格投资者专用账户后30个劳动日内通过主讲述人治理刊出立案。
第二十三条托管人正在为及格投资者治理资金汇出汇入时，应对相应的资金收付举行切实性与合规性审查，并凿凿奉行反洗钱和反可骇融资等负担。及格投资者应配合托管人奉行以上负担，并向托管人供应切实完美的原料和新闻。
第二十四条托管人、联系境内金融机构等应依照《群众币银行结算账户拘束宗旨》（中邦群众银行令〔2003〕第5号公布）、《群众币跨境收付新闻拘束体例拘束宗旨》（银发〔2017〕126号文印发）、《中邦群众银行办公厅合于完好群众币跨境收付新闻拘束体例银行间交易数据报送流程的报告》（银办发〔2017〕118号）等联系划定，报送及格投资者联系新闻数据。
第二十五条及格投资者、托管人、联系境内金融机构等应依照《通过银行举行邦际进出统计申报交易推行细则》（汇发〔2022〕22号文印发）、《通过银行举行邦际进出统计申报交易指引（2023年版）》（汇发〔2023〕10号文印发）、《对外金融资产欠债及营业统计轨制》（汇发〔2021〕36号文印发）、《金融机构外汇交易数据收集外率（1.3版）》（汇发〔2022〕13号文印发）等联系划定，报送联系新闻数据。
第二十六条境内金融机构为及格投资者治理即期结售汇和外汇衍坐褥品交易，应奉行以下统计负担：
（一）按照本划定第十七条第一项、第十八条第一项划定的体例为及格投资者治理即期结售汇和外汇衍坐褥品交易的，应依照《银行结售汇统计轨制》（汇发〔2019〕26号文印发），行动对客户即期结售汇交易和外汇衍坐褥品交易向邦度外汇拘束局奉行统计和讲述负担，并依照外汇营业核心划定逐日报送及格投资者即期结售汇和外汇衍坐褥品营业新闻。
（二）按照本划定第十七条第二项、第三项和第十八条第二项划定的体例与及格投资者展开即期营业和外汇衍坐褥品营业的，应纳入银行间外汇墟市营业统计，依照外汇营业核心划定报送相合营业新闻，无需向邦度外汇拘束局报送银行结售汇统计数据。
第二十七条境内金融机构按照本划定第十七条第一项、第十八条第一项划定的体例为及格投资者治理即期结售汇和外汇衍坐褥品交易的，若应用本机构内部营业体例以外的第三方营业体例、平台或步骤，应适应相合监禁划定。
第二十八条及格投资者、托管人、联系境内金融机构有以下举止之一的，按照《中华群众共和邦中邦群众银行法》和《中华群众共和海外汇拘束条例》等公法法则予以科罚：
（五）未按划定讲述新闻和数据，或讲述的新闻和数据实质不完美、不切实，或供应伪善质料、数据或注明等。
第二十九条及格投资者遵照本划定供应的质料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。
第三十一条本划定自2024年8月26日起推行。《境外机构投资者境内证券期货投资资金拘束划定》（中邦群众银行 邦度外汇拘束局告示〔2020〕第2号颁布）同时废止。其他联系跨境资金拘束划定与本划定不类似的，以本划定为准。
