外汇平台有哪些上海清算所与场外结算公司于当日将交易进行合约替代制订了《内地与香港利率交流商场互联互通协作统治暂行想法》，现予以揭晓，自2023年4月28日起实践。
第一条为样板发展内地与香港利率交流商场互联互通协作合连交易，维护境外里投资者合法权利，维持利率交流商场规律，遵照《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》《中华百姓共和邦期货和衍生品法》和其他相合司法、行政法例，制订本想法。
第二条本想法所称“交流通”是指，境外里投资者通过香港与内地根本方法机构连合，到场香港金融衍生品商场和内地银行间金融衍生品商场的机制调理。
本想法合用于“北向交流通”，即香港及其他邦度和区域的境外投资者（以下简称境外投资者）经由香港与内地根本方法机构之间正在生意、清理、结算等方面互联互通的机制调理，到场内地银行间金 融衍生品商场。
第三条“北向交流通”服从内地与香港商场现行司法法例，合连生意、清理、结算营谋恪守生意、清理、结算产生地的囚系轨则及交易法例。本想法另有轨则的除外。
第四条切合中邦百姓银行条件并完毕银行间债券商场准入注册的境外机构投资者，能够通过“北向交流通”到场内地银行间金融衍生品商场，发展以危急统治为主意的衍生品生意。
第五条到场“北向交流通”的境内投资者该当是具有较强订价、报价和危急统治才气，具备优异邦际声誉，具备赞成发展“北向交流通”报价生意的交易编制和专业人才部队的境内金融机构法人。境内投资者发展“北向交流通”交易前，该当与中邦百姓银行认同的境内电子生意平台（以下简称境内电子生意平台）签定“交流通”报价商和说。
第六条境外里投资者发展“北向交流通”生意，能够与生意敌手签定经中邦百姓银行认同的主和说或其他和说。境内投资者该当就和说签定情景举办注册。
第七条“北向交流通”初期可生意种类为利率交流产物。“北向交流通”利率交流的报价、生意及结算币种为百姓币。
第八条境外投资者可通过中邦百姓银行认同的境外电子生意平台（以下简称境外电子生意平台）与境内电子生意平台的连合，向境内电子生意平台发送生意指令。
“北向交流通”生意正在境内电子生意平台杀青，生意已经杀青即视为生意已完毕确认。存续合约的让渡该当通过境内电子生意平台发展，中邦百姓银行另有轨则的除外。
第九条中邦百姓银行认同的主题敌手方清理机构（以下简称境内清理机构）和香港证券及期货工作监察委员会（以下简称香港证监会）认同的结算所（以下简称境外清理机构）通过清理机构互联互通，联合向境外里投资者供应清理、结算供职。
境内电子生意平台该当实时将合用荟萃清理的生意结果发送至境外里清理机构举办清理、结算。境内清理机构该当实时通过境内电子生意平台向境外里投资者反应生意是否已进入荟萃清理。被境外里清理机构拒绝进入荟萃清理的生意，该当遵照生意两边正在生意杀青前正在境内电子生意平台的商定举办办理。
第十条境内清理机构和境外清理机构联合举办荟萃清理生意的跨境资金结算。个中，境外清理机构担负境外到场者的资金结算，境内清理机构担负境内到场者的资金结算和境外清理机构的跨境资金结算。跨境资金支拨重要通过百姓币跨境支拨编制处置。
第十一条境外里清理机构之间筑筑主题敌手方清理机构互联，遵照金融商场根本方法规定条件及各自主题敌手清理危急统治轨制离别统治境内、境外两头清理到场者危急，并联合统治彼此之间的净额危急，个中网罗筑筑卓殊危急计算资源掩盖境外里任一清理机构违约场景下的潜正在耗费，筑筑相应违约办理调理独揽溢出危急。
任一清理机构违约的，另一清理机构该当遵从交易法例及两边之间的清理和说动用危急计算资源完毕对违约清理机构的违约办理。守约清理机构可就运用的自有及由其清理到场者出资的危急计算资源向违约清理机构举办追偿。
第十三条境外里投资者和合连金融商场根本方法该当向中邦百姓银行认同的生意申报库申报“北向交流通”生意合连数据，并稳妥保管全数生意合连数据、交换音信记实等。
境外里投资者通过境内电子生意平台杀青生意的，可由境内电子生意平台代为申报。境内电子生意平台为中邦百姓银行认同的生意申报库的，无需另行申报。
第十四条境外里电子生意平台和境外里清理机构该当实时、确切、无缺地记实并传输生意、清理等数据，遵照司法法例、“北向交流通”合连的囚系条件和交易法例样板运用境外里投资者“北向交流通”数据。
境内清理机构等有报告义务的机构该当实时、确切、无缺地向百姓币跨境收付音信统治编制（RCPMIS）报送跨境百姓币出入音信。境内清理机构、境内投资者等合连主体该当遵从《邦际出入统计申报想法》及相合轨则，举办邦际出入统计申报。
第十五条境外里电子生意平台和清理机构该当联合对“北向交流通”合连生意、清理营谋举办监测，监控跨境特殊生意手脚。境内电子生意平台实践生意监测性能，境内清理机构实践清理监测性能，境外电子生意平台、境外清理机构该当配合内地根本方法机构发展商场监测。
境外投资者该当加强危急认识，健康危急统治，配合境内电子生意平台发展商场监测，防备生意危急。
第十六条境外投资者可运用自有百姓币或外汇到场“北向交流通”生意和清理。运用外汇到场生意和清理的，可正在香港百姓币交易清理行及香港区域经允许可进入境内银行间外汇商场举办生意的境外百姓币交易到场行（以下统称香港结算行）处置外汇资金兑换。香港结算行由此所发作的头寸可到境内银行间外汇商场平盘。运用外汇到场生意的，其生意到期或不再接连到场的，规定上该当通过香港结算行兑换回外汇。境外投资者该当正在一家香港结算行开立百姓币资金账户，用于处置“北向交流通”下的资金汇兑和结算交易。
第十七条“北向交流通”下的资金兑换纳入百姓币购售交易统治。香港结算行该当恪守反洗钱和反可骇融资、百姓币购售交易等合连轨则，实践反洗钱和反可骇融资、真正性审核、音信统计和报送等负担，并对境外投资者的自有百姓币和购售百姓币以相宜格式举办分账。
香港结算行正在境内银行间外汇商场平盘头寸时，该当确保与其合连的境外投资者正在本机构的资金兑换，是基于“北向交流通”下的真正合理需求。
第十八条中邦百姓银行依法对“北向交流通”举办监视统治，并与香港证监会、香港金融统治局及其他相合邦度或区域的合连监视统治机修建筑囚系协作调理，联合维持投资者跨境投资的合法权利，加紧反洗钱囚系。
中邦百姓银行会同邦度外汇统治局依法对“北向交流通”下百姓币购售交易、资金汇进出、音信统计和报送等执行监视统治，并与香港证监会、香港金融统治局及其他相合邦度或区域的合连监视统治机构加紧跨境囚系协作，防备欺骗“北向交流通”举办违法违规套利套汇等营谋。
中邦百姓银行及合连囚系部分有权调取境外投资者生意、清理等与“北向交流通”投资营谋合连的数据。
第十九条对违反司法法例、本想法以及内地银行间债券商场、银行间外汇商场等相合轨则的，中邦百姓银行会同邦度外汇统治局依法选用监视统治举措；依法应予行政责罚的，遵守《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》《中华百姓共和邦期货和衍生品法》《中华百姓共和海外汇统治条例》等司法法例举办责罚；涉嫌非法的，移送公法结构依法究查刑事义务。
第二十条境内电子生意平台和境内清理机构该当根据本想法制订“北向交流通”合连交易法例。
第二十一条中邦百姓银行将遵照商场开展情景，对“交流通”相合生意清理结算等调理举办安排。
中邦百姓银行相合部分担负人就《内地与香港利率交流商场互联互通协作统治暂行想法》答记者问
答：切合《中邦百姓银行合于境外央行、邦际金融结构、主权家当基金行使百姓币投资银行间商场相合事宜的合照》（银发〔2015〕220号）、《中邦百姓银行合于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券商场相合事宜的告示》（中邦百姓银行告示〔2016〕第3号）和《内地与香港债券商场互联互通协作统治暂行想法》（中邦百姓银行令〔2017〕第1号）等文献条件、完毕银行间债券商场准入注册的境外投资者等，可遵照《内地与香港利率交流商场互联互通协作统治暂行想法》（以下简称《想法》）合连轨则到场“北向交流通”。
答：遵照《想法》，境外里投资者发展“北向交流通”生意前能够与生意敌手方签定经中邦百姓银行认同的衍生品主和说或其他和说,网罗NAFMII、ISDA主和说以及主题清理衍生品践诺和说（CDEA和说）等衍生品和说。境内投资者该当将是否签定和说、签定和说类型等事项向中海外汇生意核心注册。目前，中邦银行间商场生意商协会正正在筹议制订“交流通”衍生品和说，待其正式颁布后也可供境外里投资者遴选签定。
答：“北向交流通”境外投资者现阶段可正在银行间商场发展切合荟萃清理条件的百姓币利率交流生意。
四、《想法》中认同的境外电子生意平台、境内电子生意平台网罗哪些？境外投资者的敌手方、生意形式有哪些条件？
答：目前“北向交流通”下受认同的境外电子生意平台网罗TradeWeb、Bloomberg，另日可应商场需求列入其他受认同的电子生意平台，受认同的境内电子生意平台为中海外汇生意核心。
为容易境外投资者发展百姓币利率交流生意，“北向交流通”参照“债券通”合连调理，由境内投资者（即“交流通”报价商）与境外投资者举办生意，“交流通”报价商名单可正在中海外汇生意核心网站上盘问。
“北向交流通”生意正在境内电子生意平台杀青，生意已经杀青即视为生意已确认。境外投资者可通过中邦百姓银行认同的境外电子生意平台与境内电子生意平台的连合，向境内电子生意平台发送生意指令，与“交流通”报价商杀青生意。
五、中邦百姓银行认同的境内清理机构和香港证监会认同的境外清理机构网罗哪些机构？
答：目前，中邦百姓银行认同的境内清理机构为银行间商场清理所股份有限公司（以下简称上海清理所），香港证监会认同的境外清理机构为香港生意所旗下香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）。
答：境外投资者必要申请得回场外结算公司清理会员资历或行动清理客户委托场外结算公司归纳清理会员代庖清理，并与场外结算公司归纳清理会员签定客户清理和说。生意杀青后，境外里清理机构对生意举办风控检验，关于切合荟萃清理条件的生意实时纳入荟萃清理。境外机构通过场外结算公司或其归纳清理会员完毕包管金及资金结算。
答：合约代替是指清理机构行动主题敌手目的对已成交的生意充任买方的卖方和卖方的买方的一种司法调理，并据此与买方和卖方筑筑两个新合约，以了偿交易两边之间的初始债务。“北向交流通”交易中，境外与境内到场者杀青的生意正在始末上海清理所与场外结算公司的荟萃清理审核后，上海清理所与场外结算公司于当日将生意举办合约代替，进入荟萃清理，天生为三个独立的新合约，离别为境外到场者与场外结算公司、场外结算公司与上海清理所、上海清理所与境内到场者之间的合约。境外与境内到场者之间将不再存正在合同相合。关于未纳入荟萃清理的生意，遵守成交两边商定的办理格式举办办理。
答：正在“交流通”交易场景下，上海清理所与场外结算公司之间的跨境资金结算重要通过百姓币编制处置。同时，场外结算公司可正在境内银行开立百姓币基础存款账户和百姓币“交流通”结算专用存款账户（NRA账户），行动尽头情景下应急结算调理。NRA账户出入局限网罗：“交流通”生意结算资金、因“交流通”生意结算必要正在应急情景下所融入资金的本息和用度以及切合中邦百姓银行轨则的其他收入支拨等。
其余，行动“交流通”交易风控计划的一局部，上海清理所与场外结算公司将针对两边清理所之间的危急敞口筑筑“交流通”资源池调理。两边向“交流通”资源池缴纳担保品，该资源池独立于每一主题敌手方从各自清理到场者收取和追缴的包管金、清理基金以外，无须于任何会员机构的违约耗费分摊。上海清理所向资源池缴纳的资金存放正在以场外结算公司外面于境外开立的“交流通”专用账户，场外结算公司向资源池缴纳的资金存放正在以上海清理所外面于境内开立的“交流通”专用百姓币/外币账户（个中外币账户的性子为“资金项目-非银行金融机构客户资金账户”，账户代码为2417，专项用于处置场外结算公司向资源池缴纳外币资金合连交易），合连账户内资金可宽待跨境债权债务立案及额度统治条件。场外结算公司与上海清理所逐日基于两边清理所之间的危急敞口估计“交流通”资源池条件，并通过境外里存管银行处置百姓币或外币资金的跨境划转。
有报告义务的机构该当实时实践报送负担。上海清理所和境内资源池存管银行该当向百姓币跨境收付音信统治编制（RCPMIS）报送跨境百姓币出入音信；被推翻的生意如涉及双边结算抵偿金的，合连境内结算银行该当举办跨境百姓币出入音信报送。上海清理所、境内投资者等合连主体该当遵从轨则实践邦际出入统计申报负担，规定上“交流通”生意和资源池交易由上海清理所荟萃举办邦际出入统计申报，抵偿金等不经由上海清理所清理的生意或资金收付，由境内投资者等合连主体举办邦际出入统计申报。
答：为确保商场平定运转，“北向交流通”敷裕商讨境外投资者投资银行间债券商场的情景，初期全商场逐日生意净限额为200亿元百姓币（即全盘境外投资者通过“北向交流通”发展利率交流生意正在轧差后的外面本金净额逐日不领先200亿元百姓币），清理限额为40亿元百姓币（即上海清理所与场外结算公司之间净头寸对应的“交流通”资源池危急敞口上限为40亿元百姓币）。另日，可遵照商场开展情景应时安排额度，并对外揭晓。
答：目前，合于百姓币购售交易的合连文献重要网罗：《中邦百姓银行合于明晰跨境百姓币交易合连题目的合照》（银发〔2011〕145号）、《中邦百姓银行合于安排百姓币购售交易统治的合照》（银发〔2013〕321号）、《中邦百姓银行合于拓宽百姓币购售交易局限的合照》(银发〔2015〕250号)、《中邦百姓银行邦度外汇统治局告示》（〔2015〕第40号）、《中邦百姓银行办公厅合于加紧境外金融机构进入银行间外汇商场发展百姓币购售交易宏观小心统治相合事项的合照》（银办发〔2016〕143号）、《中邦百姓银行合于美满百姓币购售交易统治相合题目的合照》（银发〔2018〕159号）、《合于美满百姓币购售交易境外到场行和境外清理行进入银行间外汇商场相合事项的告示》（中汇交告示〔2018〕42号）等。
香港结算行正在境内银行间外汇商场平盘头寸时，沿用现有境外清理行和境外到场行的交易形式、产物品种和音信报送等合连调理。遵照《想法》和百姓币购售交易统治轨则，香港结算行正在境内银行间外汇商场平盘头寸时，该当确保与其合连的境外投资者正在本机构的资金兑换是基于“北向交流通”的真正合理需求。
十一、奈何解析“运用外汇到场生意的，其生意到期或不再接连到场的，规定上该当通过香港结算行兑换回外汇”？
答：为利便持有外汇的境外投资者通过“北向交流通”投资内地银行间金融衍生品商场，运用外汇的境外投资者可正在香港结算行处置外汇资金兑换，香港结算行由此所发作的头寸可到境内银行间外汇商场平盘。初期，境外投资者可遴选一家香港结算行处置交易。香港结算手脚境外投资者处置外汇资金兑换时，该当做好真正性审核合连职业，确保所兑换的资金用于“北向交流通”生意。其生意到期所得的百姓币资金，可接连投资，如用于非“北向交流通”投资用处，该当通过香港结算行兑换为外汇。
答：境外里投资者和合连金融商场根本方法该当向中邦百姓银行认同的生意申报库申报“北向交流通”生意合连数据。中海外汇生意核心是中邦百姓银行认同的“北向交流通”数据的生意申报库，正在中海外汇生意核心杀青的“北向交流通”生意，境外里投资者无需另行申报。其余，中邦百姓银行和合连囚系部分能够遵照必要向根本方法调取与境外投资者投资营谋合连的数据。
答：配合《想法》颁布，境内电子生意平台、境外里清理机构将订定配套的交易法例等文献并对外颁布。
答：另日中邦百姓银行将遵照商场开展情景，应时添加投资种类，安排生意和清理额度，优化生意清理调理，为境外投资者供应尤其容易高效的危急统治用具。其余，两地囚系政府将连系各方面情景，正在危急可控、对等互利的规定下，应时筹议扩展至“南向交流通”。
