盈透证券的违规行为违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》2025年7月11日香港金银业贸易场香港证监会的探问显示，2017年12月3日至2020年10月23日时候，盈透证券依赖7911名客户已过时的常设授权，并凭据证券假贷合同将这些客户正在香港撮合买卖全部限公司上市的证券借出。
智通财经APP获悉，4月28日，香港证券及期货事情监察委员会（香港证监会）非难盈透证券香港有限公司（盈透证券），并对其处以罚款420万港元，缘由是该公司正在经管客户资产方面违反了囚禁原则。香港证监会的探问显示，2017年12月3日至2020年10月23日时候，盈透证券依赖7911名客户已过时的常设授权，并凭据证券假贷合同将这些客户正在香港撮合买卖全部限公司上市的证券借出。
据探问，事项源于该公司显露步调毛病，导致正在闭头韶华内未能向这批客户发送常设授权续期告诉。盈透证券的违规活动违反了《证券及期货（客户证券）规矩》（《客户证券规矩》）及《操守规矩》。香港证监会正在确定采纳上述顺序处分时，已归纳思量了以下要素：盈透证券就其违反《客户证券规矩》的情形采纳了抢救门径，并主动向香港证监会报告事项；其活动并非盘算，且没有证据显示有客户于是遭遇牺牲；该公司正在处理香港证监会的闭切事项及担当其探问结果温柔序运动时出现协作。
