因此CFTC命令要求嘉盛集团支付300米治外汇骗局立案克日，美邦商品期货生意委员会（CFTC）对纽交所上市公司、全美最大零售外汇经纪商嘉盛集团（Gain Capital）处以30万美元民事罚款，该监禁机构指控其独立先容经纪人Mark Miller及其投资公司Foremost Trading从事诈骗等违规举动。于是CFTC夂箢条件嘉盛集团付出300,000美元民事罚款，并压制和放弃违法CFTC合系规矩。
CFTC称，起码从2014年2月1日-2016年8月31日，Foremost Trading扫数人Mark Miller举行了起码45起未经授权的失实生意，从而将客户资金挪动到自营账户之中。
该监禁机构指称，Miller还为该客户举行了近500笔其他未经授权的失实生意，使他也许正在没有比赛性履行的状况下，正在自营账户中兴办期货或期权头寸，并且正在很众状况下，他的生意价钱比以其他格式获取的价钱要好得众。结尾，Miller通过向客户的期货佣金商申诉失实纰谬，并条件将获利的生意挪动到自营账户中，从而调用了客户的资金，导致该账户吃亏抢先70万美元。
CFTC指控嘉盛集团未能对Foremost及其独立先容经纪人Mark Miller的生意举动举行讲究监禁，允诺放浪其众年的诈骗举动。若嘉盛集团对其生意举行了端庄的审核，并遵命差异主体具有的账户之间的合系生意挪动乞请战略，不至于爆发这类诈骗举动。
本年6月份，CFTC以诈骗，未经授权以及失实生意来对Mark Miller及其公司Foremost Trading提出指控。对两者诀别处以25万美元和20万美元的民事罚款。其它，Miller和Foremost还需联合和孤独接受高达723,013美元的客户抵偿。
CFTC司法总监James McDonald体现，“客户必要也许信赖他们授权的专业人士来生意其帐户。当有人代庖客户举行生意或举行失实生意时，则CFTC将选用活跃处分不妥举动，包含禁止他人生意。”
无独有偶，本年中旬，嘉盛集团英邦公司也被CFTC提告状讼，被处以25万美元民事罚款的格式告终妥协，因该公司正在其外汇生意平台上犯警罗致美邦投资者。其余，嘉盛英邦公司还愿意卓殊付出241,671美元，并放弃任何违反《商品生意法》或CFTC规矩的期货生意举动。
CFTC指控称，控制运营零售品牌City Index的嘉盛英邦公司及其一家代办机构曾推选并承担美邦客户，但该公司从未正在CFTC注册。依据指控，正在2014年2月至2019年3月时刻，嘉盛英邦公司正在未注册为RFED的状况下成为美海外汇生意者的生意敌手。
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